Giấy phép ASIC là gì? ASIC bảo vệ trader như thế nào?

Giấy phép ASIC là cơ sở chứng minh độ uy tín bậc nhất trong lĩnh vực kinh doanh ngoại hối. Nhà đầu tư cần hiểu biết về giấy phép ASIC để lựa chọn một sàn giao dịch hàng đầu để tham gia giao dịch.

Giấy phép ASIC là gì?

ASIC là Uỷ ban chứng khoán và Đầu tư của Úc, Australian Securities & Investments Commission. ASIC là tổ chức đi đầu trong việc giám sát thị trường chứng khoán, đầu tư, ngoại hối tại Úc. 

ASIC là cơ quan độc lập của chính phủ từ năm 1998. Với mục đích hoạt động là giám sát, điều hành doanh nghiệp. 

ASIC thực thi và phát triển luật dịch vụ tài chính và công ty luôn tuân thủ những quy định khắt khe được ban hành nhằm bảo vệ người tiêu dùng. 

Website chính thức:  https://asic.gov.au/

Mục tiêu hoạt động của ASIC

Với sứ mệnh là cung cấp các quy định công bằng giữa các công ty, doanh nghiệp mà họ cấp giấy phép, giám sát chặt chẽ các hoạt động đầu tư trên thị trường tài chính, chứng khoán, ngoại hối. Với mục tiêu không ngừng cải thiện và phát triển một thj trường luôn trung thực và công minh. Với những tiêu chí sau:

• Quản lý nghiêm minh theo luật và hỗ trợ tối ưu quy trình làm thủ tục.
• Luôn sẵn sàng thực hiện những điều cần thiết để luôn đảm bảo luật được thực thi nghiêm túc.
• Lưu trữ, xử lý mọi thông tin nhận được một cách nhanh chóng và vô cùng hiệu quả.
• Không ngừng đổi mới để tốt hơn, duy trì những điều đã tối ưu để hệ thống luôn được vận hành trơn tru nhất.
• Công khai minh bạch, khách quan nhất thông tin về các công ty, cơ quan.
• Thúc đẩy nhà đầu tư, người tiêu dùng tham gia một cách tự tin

Đối tượng thuộc quyền quản lý và được cấp phép ASIC

Giấy phép ASIC cung cấp cho một công ty thì đại diện công ty đó được hưởng những quyền lợi sau:

• Điều hành một cơ quan tài chính được đăng ký
• Được thực hiện giao dịch các sản phẩm tài chính
• Được cung cấp dịch vụ ký quỹ hoặc nhận tiền gửi
• Tạo vị thế cho một sản phẩm tài chính
• Cung cấp những lời khuyên, kiến nghị cho người tiêu dùng
• Cung cấp dịch vụ truyền thống như tín thác

Broker cần làm gì để được cấp phép ASIC?

Quy trình kiểm duyệt cấp giấy phép ASIC đòi hỏi rất nhiều, khó khăn từ bước đăng ký đến chứng thực. Để xem xét có cấp giấy phép ASIC cho một broker hay không, tổ chức sẽ đánh giá trên những tiêu chí chí cụ thể như:

• Sàn ngoại hối đó có đủ năng lực cạnh tranh trong môi trường, lĩnh vực ngoại hối không, dịch vụ có chất lượng không và phải thể hiện rõ ngay trên đơn cấp giấy phép.
• Thực hiện đầy đủ những nghĩa vụ bắt buộc của AFS được quản lsy bởi ASIC (bao gồm về đào tạo, xử lý tranh chấp, tuân thủ,…)
• Phải xác minh một cách minh bạch về việc có văn phòng tại Úc
• Có nguồn lực tài chính đủ đến vẫn hành được doanh nghiệp (bao gồm vốn ký quỹ, chi phí xét duyệt hàng năm, và đặc biệt vốn duy trì hoạt động ít nhất là 1 triệu đô la Mỹ)

Để sở hữu giấy phép ASIC cực kỳ khó. Theo thông tin từ AETOS Capital Group (doanh nghiệp sở hữu giấy phép ASIC) để đăng ký cấp phép ASIC cần rất nhiều thông tin chứng minh, và thời gian xét duyệt cùng khá là lâu từ 4-6 tháng, và được cấp phép hay không có phụ thuộc vào mức độ chính xác của hồ sơ. 

Những sàn được cấp giấy phép ASIC tại Việt Nam

• Sàn FXCM
• Sàn eToro
• Sàn Capstone
• Sàn AETOS
• Sàn AxiTrader

Những năm gần đây, các yêu cầu khắt khe từ tổ chức ASIC đã được giản lược, để broker có cơ hội sở hữu giấy phép hàng đầu. Nhưng trader hãy yên tâm về mức độ tin cậy của giấy phép ASIC, vì hình phạt vẫn được duy trì và sẽ mạnh tay hơn nếu doanh nghiệp có hành vi không tuân thủ hay bất hợp tác.

>>>Xem thêm: Các loại giấy phép sàn Forex khác