Giấy phép hoạt động là minh chứng cho mức độ uy tín của một sàn giao dịch và NFA là một trong những giấy phép hàng đầu của các tổ chức tài chính. Vậy giấy phép NFA là gì? Những sàn giao dịch nào được sở hữu giấy phép NFA, cùng chúng tôi tìm hiểu dưới bài viết này.
Contents
Giấy phép NFA là gì?
National Futures Association viết tắt NFA là tổ chức tự quản trực thuộc Mỹ. Hoạt động trong lĩnh vực công nghiệp, hoặc các trao đổi giao dịch có kỳ hạn, bán lẻ thu hoặc đổi ngoại tệ và các dẫn xuất OTC (Cổ phiếu chưa niêm yết)
NFA đặt trụ sở chính ở Chicago và có văn phòng được dặt tại Thành phố New York, NFA là một công ty quản lý đơn lẻ, phi lợi nhuận, NFA không điều quản lý hay điều hành bất kỳ thị trường nào và cũng không phải là một hiệp hội thương mại.
Mục đích hoạt động của tổ chức NFA
NFA là cơ quan tự quản lý trong ngành nghề công nghiệp phái sinh của Hoa Kỳ. Mục đích hoạt động của tổ chức là bảo vệ tính vẹn toàn của thị trường phái sinh. Đảm bảo sẽ bảo vệ các nhà giao dịch và bảo toàn trách nhiệm về mặt pháp lỹ cho họ.
Nhà giao dịch có thể kiểm tra thông tin sàn có sở hữu giấy phép NFA hay không tại link:
https://www.nfa.futures.org
Điều kiện để sở hữu giấy phép NFA
Để trở thành thành viên của NFA bắt buộc phải đảm bảo rằng tất cả mọi người tiến hành kinh doanh với khách hàng trên các sàn giao dịch Forex của Mỹ.
Đối với thị trường bán lẻ phải áp dụng, tuân thủ cá quy tắc tiêu chuẩn hoạt động giống nhau. Đã là thành viên của NFA sẽ bị ràng buộc đối với các đại lý giao dịch ngoại hối và những nhà đầu tư kinh doanh khối lượng lớn.
Theo thống kê, hiện nay tổ chức NFA có số lượng thành viên lên đến 4.000 công ty và 55.000 công ty liên kết.
Giấy phép NFA quản lý hoạt động của sàn theo các nguyên tắc
NFA có một số ủy ban phân phối chỉ dẫn về việc lên kế hoạch xây dựng các nguyên tắc và các sáng kiến kinh doanh. Dưới đây là những đặc điểm để xây dựng một hệ thống các quy tắc hoạt động của giấy phép NFA:
- Tuyên dương nếu sàn forex có mức độ tăng trưởng nhanh
- Đóng góp ý kiến trong các hoạt động giao dịch của sàn
- Giám sát hành vi kinh doanh của sàn
- Thực hiện kiểm toán hàng năm thông qua báo cáo tài chính của sàn forex
Hình phạt đối với sàn forex có dấu hiệu gian lận
Theo nguyên tắc hoạt động của NFA, tổ chức có quyền và phạm vi thực hiện các hành động xử phạt đối với các thành viên trực thuộc hoặc các sàn giao dịch ngoại hối không thi hành các quy tắc. Nếu sàn giao dịch có hành vi tiêu cực khiến khách hàng khiếu nại, ảnh hưởng hay gián đoạn đến thị trường, hoặc gây những mất mát cho nhà đầu tư sẽ bị xử phạt ngay lập tức. Bất kỳ sàn giao dịch nào trực thuộc quyền kiểm soát của NFA đều phải có những hoạt động kinh doanh phù hợp với hệ thống đã được ban hành của tổ chức. Những hình phạt từ nhẹ đến nặng như sau:
- Đền bù
- Bị nhắc nhở và xử lý những rủi ro
- Xử phạt tài chính
- Tước giấy phép hoạt động.
Tại sao sàn Forex uy tín nên sở hữu giấy phép NFA?
Để sở hữu giấy phép NFA các sàn giao dịch cần phải chứng minh được khả năng tài chính của sàn, ngay thời điểm hiện tại và những biến đổi trong tương lai. Với sự ràng buộc về pháp lý, giám sát tài chính để được cấp giấy phép NFA là một bài toán khó đối với sàn giao dịch. Bởi giấy phép NFA trực thuộc Mỹ nên tổ chức yêu cầu khả năng thực dụng cao.
Mặc dù giấy phép NFA chỉ có khả năng quản lý tại những khu vực Bắc Mỹ, nhưng để sở hữu được giấy phép NFA thì sàn giao dịch phải thật sự chứng minh được khả năng tài chính và các quy chuẩn trong giao dịch. Nhà đàu tư có thể yên tâm chọn lựa những sàn giao dịch thuộc tổ chức NFA và thoải mái giao dịch.
Top 5 sàn giao dịch sở hữu giấy phép NFA
- Sàn giao dịch OANDA
- Sàn giao dịch Forex.com
- Sàn giao dịch Interactive Brokers
- Sàn giao dịch TradeStation
- Sàn giao dịch BDSwiss
Bạn có thể tham khảo top 10 sàn uy tín nhất thế giới tại đây.
Bài viết cung cấp thông tin về giấy phép NFA, mục đích hoạt động và tầm ảnh hưởng của tổ chức NFA trong thị trường tài chính. Ngoài ra, chúng tôi cũng gợi ý cho bạn top 5 sàn giao dịch forex sở hữu giấy phép NFA. Chúc bạn giao dịch thành công!
>>>Xem thêm: Các loại giấy phép sàn Forex khác
