• Giới thiệu
  • Liên hệ
  • Sitemap
Thứ Bảy, Tháng Chín 30, 2023
topsanfx.com
  • TRANG CHỦ
  • SÀN FOREX UY TÍN
    • TIN TỨC SÀN FOREX
  • PHÂN TÍCH KỸ THUẬT
    • KIẾN THỨC TÀI CHÍNH
    • KIẾN THỨC FOREX
    • KINH NGHIỆM ĐẦU TƯ
  • CHIẾN LƯỢC GIAO DỊCH
    • TIN TỨC FOREX
  • KÊNH ĐẦU TƯ KHÁC
    • TIỀN ĐIỆN TỬ
    • ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN
    • ĐẦU TƯ BO
    • ĐẦU TƯ VÀNG
  • Đăng Kí
    • Tài Khoản Live
    • Tài Khoản Demo
No Result
View All Result
  • TRANG CHỦ
  • SÀN FOREX UY TÍN
    • TIN TỨC SÀN FOREX
  • PHÂN TÍCH KỸ THUẬT
    • KIẾN THỨC TÀI CHÍNH
    • KIẾN THỨC FOREX
    • KINH NGHIỆM ĐẦU TƯ
  • CHIẾN LƯỢC GIAO DỊCH
    • TIN TỨC FOREX
  • KÊNH ĐẦU TƯ KHÁC
    • TIỀN ĐIỆN TỬ
    • ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN
    • ĐẦU TƯ BO
    • ĐẦU TƯ VÀNG
  • Đăng Kí
    • Tài Khoản Live
    • Tài Khoản Demo
No Result
View All Result
topsanfx.com
No Result
View All Result
Home ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN

Trái phiếu riêng lẻ là gì? Quy trình phát hành trái phiếu riêng lẻ 

quynh by quynh
5 Tháng Năm, 2023
in ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN
0
Trái phiếu riêng lẻ là gì?

Trái phiếu riêng lẻ là gì?

0
SHARES
20
VIEWS
Share on FacebookShare on Twitter
Spread the love

Trái phiếu riêng lẻ được biết đến là một trong những loại trái phiếu không chào bán trên các phương tiện truyền thông đại chúng. Vậy cụ thể hơn trái phiếu riêng lẻ là gì? Quy trình phát hành trái phiếu riêng lẻ như thế nào? Cùng topsanfx tìm hiểu bài viết phân tích sau nhé!

Contents

  • 1 Trái phiếu riêng lẻ là gì?
  • 2 Điều kiện phát hành trái phiếu riêng lẻ 
  • 3 Quy trình phát hành trái phiếu riêng lẻ 
    • 3.1 Hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ 
    • 3.2 Quy trình phát hành trái phiếu 
    • 3.3 Phương án phát hành trái phiếu riêng lẻ 
  • 4 Lời kết 
    • 4.1 Share this:
    • 4.2 Like this:

Trái phiếu riêng lẻ là gì?

Trái phiếu riêng lẻ (trái phiếu doanh nghiệp phát hành riêng lẻ) là loại trái phiếu được các đơn vị doanh nghiệp phát hành cho dưới 100 nhà đầu tư (không kể các nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp). Mọi quá trình chào bán trái phiếu riêng lẻ đều không sử dụng bất cứ các phương tiện thông tin đại chúng hoặc hệ thống internet. 

Căn cứ theo Nghị định số 163/2018/NĐ-CP, Khoản 2, Điều 4

  • Hối phiếu là gì? Hướng dẫn cách lập hối phiếu chi tiết 
  • Thị trường tài chính là gì? Vai trò của thị trường tài chính
  • Trái phiếu xanh là gì? Các quy định phát hành trái phiếu xanh 
  • Kỳ hạn trái phiếu là gì? Ý nghĩa của kỳ hạn trái phiếu trong đầu tư 
Trái phiếu riêng lẻ là gì?
Trái phiếu riêng lẻ là gì?

Điều kiện phát hành trái phiếu riêng lẻ 

Theo Điều 10 Nghị định số 163 trái phiếu riêng lẻ sẽ được phát hành dựa trên các điều kiện tiên quyết sau đây.

  • Đối với trái phiếu không chuyển đổi/không kèm chứng quyền: Đơn vị phát hành là CTCP/Công ty TNHH có thời gian hoạt động ít nhất 1 năm. Báo cáo tài chính các năm liền kề trước năm phát hành đã được kiểm toán trực tiếp bởi các tổ chức kiểm toán hợp pháp theo Pháp luật. Đảm bảo tuân thủ giới hạn về số lượng nhà đầu tư, phương án phát hành rõ ràng được phê duyệt bởi cấp có thẩm quyền, … 
  • Đối với phát hành trái phiếu kèm chứng quyền hoặc trái phiếu chuyển đổi: Đơn vị là CTCP thỏa mãn các quy định về tỷ lệ sở hữu của nhà đầu tư nước ngoài theo đúng quy định nếu thực hiện các hoạt động chuyển đổi trái phiếu thành cổ phiếu. Hoặc thực hiện các quyền mua của chứng quyền. Mỗi đợt phát hành phải cách nhau ít nhất 6 tháng. Riêng trái phiếu chuyển đổi hoặc chứng quyền kèm trái phiếu không được chuyển nhượng ít nhất 1 năm kể từ thời điểm hoàn thành đợt phát hành, … 
Điều kiện phát hành trái phiếu riêng lẻ 
Điều kiện phát hành trái phiếu riêng lẻ

Quy trình phát hành trái phiếu riêng lẻ 

Hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ 

Một bộ hồ sơ phát hành trái phiếu sẽ được thực hiện theo quy định tại Điều 13 Nghị định 163 như sau:

  • Hồ sơ doanh nghiệp chuẩn bị: Phương án phát hành trái phiếu theo quy định, bản công bố thông tin về đợt phát hành trái phiếu, hợp đồng doanh nghiệp phát hành ký kết với các tổ chức cung cấp dịch vụ liên quan, báo cáo tài chính năm trước liền kề của năm phát hành đã được kiểm toán, xếp hạng tín nhiệm tốt từ tổ chức xếp hạng tín nhiệm.
  • Nếu doanh nghiệp phát hành trái phiếu nhiều đợt thì hồ sơ gồm: Kế hoạch sử dụng vốn, tình hình tài chính của doanh nghiệp phát hành, tình hình sử dụng tiền thu được từ các đợt phát hành trước, báo cáo tài chính năm trước liền kề của năm phát hành trái phiếu đã được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện.

Quy trình phát hành trái phiếu 

Theo quy định tại Điều 12 Nghị định số 163 thì quy trình phát hành trái phiếu riêng lẻ sẽ được thực hiện như sau:

  • Doanh nghiệp cần chuẩn bị hồ sơ phát hành trái phiếu theo quy định tại Điều 13 của Nghị định
  • Doanh nghiệp phát hành công bố thông tin trước đợt phát hành, tổ chức phát hành cũng như công bố báo cáo kết quả phát hành trái phiếu, thực hiện lưu ký theo quy định của Pháp luật, đồng thời thực hiện thanh toán gốc và lãi trái phiếu, báo cáo định kỳ kể từ khi hoàn thành đợt phát hành trái phiếu cho đến khi đáo hạn.
Quy trình phát hành trái phiếu 
Quy trình phát hành trái phiếu

Phương án phát hành trái phiếu riêng lẻ 

Mỗi doanh nghiệp cần phải xây dựng ngay các phương án phát hành sau khi phát hành trái phiếu riêng lẻ để trình lên cấp có thẩm quyền. Nội dung phương án sẽ bao gồm:

  • Thông tin về doanh nghiệp phát hành: Tên và loại hình doanh nghiệp, trụ sở, giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, đăng ký kinh doanh hoặc giấy phép có giá trị tương đương.
  • Mục đích của việc phát hành trái phiếu riêng lẻ
  • Tài liệu pháp lý minh chứng doanh nghiệp đáp ứng mọi điều kiện phát hành trái phiếu riêng lẻ.
  • Điều kiện và các điều khoản của trái phiếu; địa điểm tổ chức đợt phát hành; số lượng và thời điểm phát hành dự kiến của từng đợt;
  • Tình hình thanh toán gốc và lãi của trái phiếu đã phát hành trong 3 năm liên tiếp trước đợt phát hành trái phiếu.
  • Kế hoạch sử dụng nguồn vốn từ hoạt động phát hành trái phiếu
  • Kế hoạch bố trí nguồn và phương thức thanh toán gốc, lãi trái phiếu
  • Các điều khoản về việc chuyển đổi trái phiếu thành cổ phiếu đối nếu doanh nghiệp phát hành trái phiếu chuyển đổi;
  • Nếu phát hành trái phiếu kèm theo chứng quyền phải kèm các điều kiện, điều khoản về việc thực hiện quyền mua cổ phiếu.
  • Điều khoản về việc mua lại trái phiếu trước hạn hoặc hoán đổi trái phiếu.
  • Một số chỉ tiêu tài chính trong 3 năm liền kề trước năm phát hành và sự thay đổi sau khi phát hành, bao gồm: Vốn chủ sở hữu; lợi nhuận sau thuế; tỷ suất lợi nhuận sau thuế/vốn chủ sở hữu (ROE); hệ số nợ/vốn chủ sở hữu.
  • Ý kiến của đơn vị kiểm toán đối với báo cáo tài chính
  • Cam kết thông tin đã công bố của doanh nghiệp, cam kết đối với nhà đầu tư sở hữu trái phiếu.
  • Các điều khoản về đăng ký, lưu ký, giao dịch trái phiếu theo quy định của luật
  • Quyền lợi cùng trách nhiệm của doanh nghiệp và nhà đầu tư, trách nhiệm và nghĩa vụ của các tổ chức, cá nhân cung cấp dịch vụ có liên quan đến việc phát hành trái phiếu.

Lời kết 

Hy vọng những nội dung phân tích bên trên sẽ phần nào giúp bạn hiểu rõ hơn về trái phiếu riêng lẻ cũng như các quy trình phát hành trái phiếu riêng lẻ ra thị trường.

Xem thêm

  • Trái phiếu địa phương là gì? Những rủi ro khi phát hành trái phiếu
  • Trái phiếu Mỹ là gì? Lợi suất trái phiếu Mỹ ảnh hưởng bởi yếu tố nào?
  • Thị trường nợ là gì? So sánh thị trường nợ và thị trường vốn cổ phần
  • Quỹ trái phiếu là gì? Các quỹ đầu tư trái phiếu tại Việt Nam hiện nay

Share this:

  • Twitter
  • Facebook

Like this:

Like Loading...
Previous Post

Trái phiếu chuyển đổi là gì? Ví dụ về trái phiếu chuyển đổi 

Next Post

Tỷ lệ Bitcoin tăng mạnh sau khủng hoảng ngân hàng Hoa Kỳ

Next Post
Tỷ lệ Bitcoin tăng mạnh

Tỷ lệ Bitcoin tăng mạnh sau khủng hoảng ngân hàng Hoa Kỳ

Trả lời Hủy

Email của bạn sẽ không được hiển thị công khai. Các trường bắt buộc được đánh dấu *

Bài Xem Nhiều Nhất

Giá vàng Canada

Giá vàng Canada hôm nay là bao nhiêu? Mua vàng tại Canada ở đâu uy tín

by ToLan
8 Tháng Bảy, 2023
0

Giá vàng Canada hôm nay là bao nhiêu? Vàng Canada được...

Giá vàng Lào hôm nay bao nhiêu 1 lượng? Giá vàng tại Viêng Chăn

Giá vàng Lào hôm nay bao nhiêu 1 lượng? Giá vàng tại Viêng Chăn

by quynh
4 Tháng Bảy, 2023
0

Giá vàng Lào hôm nay bao nhiêu 1 lượng? Giá vàng...

Giá vàng Úc 24K bao nhiêu 1 chỉ? Có nên mua vàng ở Úc?

Giá vàng Úc 24K bao nhiêu 1 ounce? Có nên mua vàng ở Úc?

by quynh
29 Tháng Sáu, 2023
0

Giá vàng Úc 24k hôm nay bao nhiêu 1 chỉ? Có...

[Cập nhật] Giá vàng Nhật Bản 24k hôm nay tăng hay giảm

Giá vàng Nhật Bản 24k hôm nay bao nhiêu một chỉ? Có nên mua vàng Nhật không?

by quynh
27 Tháng Sáu, 2023
0

Giá vàng Nhật Bản hôm nay như thế nào? Liệu sự...

Airdrop Coin là gì? Cách kiếm tiền từ Airdrop Coin

Airdrop coin là gì? Cách kiếm tiền từ Airdrop Coin

by Anh Tuan Nguyen
28 Tháng Ba, 2023
0

Rất nhiều người đã và đang kiếm tiền thông qua các...

Cập nhật những cổ phiếu tăng trưởng tốt năm 2023

Cập nhật những cổ phiếu tăng trưởng tốt năm 2023

by topsanfx
28 Tháng Hai, 2023
0

Năm 2021 không phải là năm không có nhiều lợi thế...

Quỹ ETF MAFM VN30 là gì?

Quỹ ETF MAFM VN30 là gì? Các thông tin quan trọng cần biết

by Anh Tuan Nguyen
25 Tháng Bảy, 2022
0

Chỉ số VN30 là một trong những chỉ số quan trọng...

Cổ phiếu tăng trưởng và những điều quan trọng

Cổ phiếu tăng trưởng và những điều quan trọng cần biết

by Anh Tuan Nguyen
27 Tháng Sáu, 2022
0

Cổ phiếu tăng trưởng là một trong các loại cổ phiếu...

top san fx

Topsanfx.com-Trang web đánh giá sàn, cập nhật thông tin về thị trường ngoại hối trung lập. Các tin tức về sản phẩm, chính sách của các sàn forex uy tín trong nước và thế giới đều được cập nhật liên tục, minh bạch …

T.46 – Bitexco Financial Building, 02 Hải Triều, Q.1, Hồ Chí Minh

topsanfx@gmail.com

0907180889

THÔNG TIN

Trang Chủ

Giới Thiệu

Chính Sách Bảo Mật

Điều Khoản Sử Dụng

Liên Hệ

Hợp Tác Quảng Cáo

ĐƯỢC XEM NHIỀU NHẤT

Forex

Metatrader 4

Metatrader 5

Copy Trade

Crypto là gì

Coin Tiềm Năng 2023

Coin Top

Kinh Nghiệm Mua Vàng

Vàng 14K

Vàng 18K

Vàng 24K

Học Chứng Khoán

Chứng Quyền

Chứng Khoán Phái Sinh

KÊNH TRUYỀN THÔNG

DMCA.com Protection Status

Topsanfx.com .All Rights Reserved 2020 DMCA.com Protection Status

No Result
View All Result
  • TRANG CHỦ
  • SÀN FOREX UY TÍN
    • TIN TỨC SÀN FOREX
  • PHÂN TÍCH KỸ THUẬT
    • KIẾN THỨC TÀI CHÍNH
    • KIẾN THỨC FOREX
    • KINH NGHIỆM ĐẦU TƯ
  • CHIẾN LƯỢC GIAO DỊCH
    • TIN TỨC FOREX
  • KÊNH ĐẦU TƯ KHÁC
    • TIỀN ĐIỆN TỬ
    • ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN
    • ĐẦU TƯ BO
    • ĐẦU TƯ VÀNG
  • Đăng Kí
    • Tài Khoản Live
    • Tài Khoản Demo

© 2023 JNews - Premium WordPress news & magazine theme by Jegtheme.

Tin tức uy tín nhanh chóng về sàn Forex.

Quên mật khẩu?

Fill the forms bellow to register

All fields are required. Log In

Retrieve your password

Please enter your username or email address to reset your password.

Log In
%d bloggers like this: